近日，青岛市中级人民法院一审公开宣判三起证券犯罪案件，以内幕交易罪、操纵证券市场罪分别判处刘某某、徐某某、叶某等12名被告人有期徒刑7年至2年不等，并处罚金人民币2800万元至10万元不等。
案例一：
一被告人犯内幕交易罪
获刑6年并处罚金500万元
2016年3月，某股份决定启动非公开发行股票工作，募集资金投资新项目，后发布重大事项停牌公告，称正在筹划非公开发行股票的重大事项，自2016年7月7日起停牌。2016年7月14日，该股份复牌，并发布《2016年度非公开发行股票预案》及相关决议等公告。经证监会认定，该股份此次非公开发行股票事项在公开前属于内幕信息，内幕信息的形成时间不晚于2016年3月30日，公开于2016年7月7日。该股份监事会副主席卜某参加了上述非公开发行方案的讨论，为内幕信息知情人。
2016年6月，刘某从妻子卜某处获取上述内幕信息后，在2016年6月17日至29日间，使用控制的李某等四人的证券账户累计买入该股份股票6051043股，交易金额28710669.27元，除2016年6月29日卖出100000股外，剩余股票于内幕信息公开后卖出，累计获利4910494.56元。2019年6月，刘某与卜某离婚。
法院经审理认为，被告人刘某作为非法获取证券交易内幕信息的人员，知悉内幕信息后在敏感期内买入涉案证券，于敏感期后卖出获利，情节特别严重，其行为构成内幕交易罪，依法应予惩处。对被告人刘某的违法所得，应当依法追缴没收，上缴国库。根据被告人刘某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，以内幕交易罪，判处被告人刘某有期徒刑6年，并处罚金人民币500万元；追缴刘某违法所得，依法没收，上缴国库。
为庭审现场
案例二：
三被告人犯操纵证券市场罪
分别获刑并处罚金
刘某为达到买卖股票盈利的目的，通过配资等方式取得他人证券账户及资金的控制使用权。后与高某、李某合谋，由高某选择目标股票并具体操盘指挥交易员进行交易，刘某提供账户及资金，李某对交易结果提供担保，获利后三方分成。三方签订协议后，高某于2019年8月19日开始带领交易员买入某股份。其间，刘某安排人员听从高某指令下单交易，高某、李某也分别提供了多个证券账户及资金。为顺利卖出持有的该股份，2019年12月20日，刘某、李某联系了徐某，由徐某组织人员接盘，刘某等人将某股份股票全部卖出，共获利2900余万元。
2020年8月6日，刘某指使楚某等人使用其控制的他人证券账户，大量买入某股份股票后，在田某介绍下，与崔某认识，后三人商定，由刘某和崔某共同出资，由田某负责操作股票买卖、下达交易指令，以刘某持仓成本为基数，超过部分为盈利，低于部分为亏损，收益及亏损由双方按资金的比例分成或者承担。协议签订后，刘某、崔某分别指派人员作为交易员，开始听从田某的指令下单交易某股票。2020年12月10日，经刘某联系，徐某再次组织人员接盘买入部分某股票。至2020年12月17日案发时，账面盈利9600余万元。
法院经审理认为，被告人刘某与被告人高某等人合谋，在被告人楚某等人的协助下，集中资金优势、持股优势连续买卖，或在自己实际控制的账户之间进行证券交易，操纵某股份股票交易价格及交易量；刘某还与被告人崔某等人合谋，采取同样的方式操纵某股份股票交易价格及交易量，上述被告人的行为均构成操纵证券市场罪，且情节特别严重。根据各被告人的犯罪事实、性质，以及坦白、立功、主动退赃、认罪认罚等情节，以操纵证券市场罪，分别判处被告人刘某、高某、崔某有期徒刑7到2年不等，并处罚金2800万元到10万元不等，并对部分被告人适用缓刑；继续追缴各被告人违法所得，上缴国库。
庭审现场
案例三：
二被告人犯操纵证券市场罪
分别获刑并处罚金
2019年11月底，刘某与高某、李某合谋操纵某股份期间，为顺利卖出持有的某股份，刘某通过万某联系徐某，约定由徐某联系接盘人，买入刘某等人持有的某股份，刘某等人支付接盘人成交金额10%的费用、支付徐某1%的好处费。后经徐某多方联系，确定由费某组织人接盘，刘某向费某支付定金50万元。2019年12月20日，刘某、李某等人在深圳市大量卖出某股份，由费某等人接盘买入，徐某在现场协调双方，其中刘某减持11057427股272834211.9元。其间，徐某共收到刘某转款1258万元，其中的1087.07万元转付给费某等人或返还给刘某，其余170.93万元被其占有。
2020年12月，刘某与崔某、田某合谋操纵某股票期间，为顺利卖出持有的某股票，徐某再次为刘某多方联系接盘人员，确定由“小田”组织人接盘，并按比例收取好处费。2020年12月10日，刘某、崔某等人大量卖出某股票，由“小田”组织人员接盘买入，徐某在现场协调双方。
2020年11月至2020年12月期间，叶某明知刘某、崔某等人操纵某股票，多次向刘某提出交易方案和建议；为引起市场关注、吸引股民投资并拉升股票交易价格，采取组织多家相关机构和人员到上市公司调研，发布调研报告，组织撰写利好新闻等方式，帮助刘某等人操纵获利。
法院经审理认为，被告人徐某、叶某明知刘某等人利用资金优势、持股优势等连续买卖，影响证券交易价格及交易量，情节特别严重，仍积极提供帮助，其行为均构成操纵证券市场罪，依法均应予惩处。根据二被告人的犯罪事实、性质，以及从犯、坦白等情节，以操纵证券市场罪，分别判处被告人徐某、叶某有期徒刑5年、3年，并处罚金200万元、50万元；责令被告人徐某退赔违法所得，依法没收，上缴国库。
庭审现场
【法官说法】
操纵证券市场、内幕交易等证券犯罪行为，严重损害广大投资者合法权益，严重破坏证券市场管理秩序，危害国家金融安全和资本市场健康稳定，具有很大的社会危害性。最高人民法院、最高人民检察院先后出台司法解释及相关文件，要求“零容忍”依法从严惩处证券、期货犯罪，切实维护国家金融安全和资本市场健康稳定。
上述三起案件，是最高法院在青岛中院设立“人民法院证券期货犯罪审判基地”后，青岛中院审理并宣判的第一批证券犯罪案件。青岛中院依托审判基地，依法从严惩治证券犯罪，贯彻宽严相济刑事政策，通过案件审判，充分发挥警示预防作用，有力推动形成崇法守信、恪守底线的良好资本市场生态，维护健康有序的资本市场秩序。
青岛财经日报/首页新闻记者 刘瑞东 通讯员 时满鑫 吕佼
责任编辑：林红
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