随着监管的加强，券商因违规被查情况频发，近期有不少券商因投行业务或研报合规问题被罚。近期，证监系统公布多个罚单，其中，关于投行业务问题的罚单就有12个，涉及7家券商及19名责任人被通报批评或警示，同时，也有多张罚单指向研报不合规。多位市场人士表示，随着IPO现场检查和研报日常监管的常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求，严监管是对注册制改革进程中出现问题的及时发现与改进，有利于注册制改革平稳推进。(证券时报)
随着监管的加强，券商因违规被查情况频发，近期有不少券商因投行业务或研报合规问题被罚。近期，证监系统公布多个罚单，其中，关于投行业务问题的罚单就有12个，涉及7家券商及19名责任人被通报批评或警示，同时，也有多张罚单指向研报不合规。多位市场人士表示，随着IPO现场检查和研报日常监管的常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求，严监管是对注册制改革进程中出现问题的及时发现与改进，有利于注册制改革平稳推进。(证券时报)
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