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监管接连发布投行罚单 不断压实中介机构“看门人”责任

  据上海证券报,9家券商,21张罚单,近1个月来,中介机构“看门人”责任不断压实,监管对于券商投行业务合规经营的把控毫不放松。全年来看,投行业务成为券商被开罚单最多的业务。“明显感觉到,2022年有关投行的罚单尤其多。”有券商投行人士表示,全面合规、有效运行的投行内控机制将促进保荐机构真正发挥“看门人”功能,为注册制行稳致远夯实基础。

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