机构名称：兴业证券股份有限公司
产品/服务名称：兴证资管金麒麟2号集合资产管理计划（代销服务）
服务类型：产品：集合资产管理计划（平衡混合型） 服务：销售
▶【创新能力】：
1、聚焦型的投资策略：管理人将在消费升级、产业升级及制度升级三个主题框架中，寻找成长性良好的行业，并在行业中寻找基本面优异、具备估值优势且持续成长的公司，通过财务指标分析、绝对估值、相对估值等定量和定性分析方法做出具体投资决策；
2、较低的投资门槛，投资人最低投资门槛为10万，之后每次追加金额为1000；
3、本集合计划投资主办与管理人员工或将参与本集合计划。对于本集合计划投资主办与管理人员工持有的份额，本集合计划封闭期内不得退出，封闭期满后可以退出。
4、本产品投资标的非常广泛，可以投资的范围包括：
（1）权益类资产
股票（包括一级市场申购、二级市场买卖、定向增发）、封闭式基金、开放式基金（包括ETF、LOF基金）、权证等，投资比例为：0-100%，其中股票（定向增发）投资比例不超过95%，权证不超过3％；
（2）固定收益类资产
国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持专项计划、债券型开放式基金、可转换债券、可分离债、期限超过7天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款等，投资比例为：0-95%；
（3）现金类资产
银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的政府债券、期限在7天内的债券逆回购等，投资比例为：0%-100%；
（4）本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的40%；
（5）衍生品类资产
证券公司柜台市场权益收益互换，投资比例为：0-100%。委托人在此同意并授权集合计划管理人将代表集合计划签署《中国证券市场金融衍生品交易主协议》、《补充协议》等相关协议及其他协议。
▶【收益能力】：
截止2015年12月31日，根据wind数据：
本产品最近一年同类排名18/95；最近二年同类排名12/72；最近三年同类排名11/39；
成立以来总回报为84.34%，在同行业中表现优异。
▶【风控能力】：
本产品采用全程风险管理控制体系：
（1）建立风险控制构架，完善风险控制制度和体系。
在制度管理方面，除了公司的基本制度和内控规范外，针对资产管理业务还系统地制定了投资管理、交易、风险控制、产品开发、客户服务和营运管理等制度，对资产管理业务的投资决策体系、投资管理流程、权限管理、交易工作流程、可投资证券库的建立及维护程序、产品开发程序、客户服务机制等都做出了具体的规定。在组织构架方面，将市场营销、投资管理、交易执行、综合支持、风险管理等予以内部岗位分设，通过职能分离形成制衡，并设立了独立的风控岗位加强风险监管。
（2）风险识别：对各类风险及各个风险点进行全面有效识别公司已按照资产管理业务流程，对本集合计划的设计开发、合同签订、委托人开户、投资决策、投资执行、交易、财务清算与资金、客户管理等各环节风险点进行全面梳理。本集合资产管理计划的主要风险为市场风险、流动性风险、信用风险和管理风险等。对于金融期货将加强实时动态监控，对金融期货投资策略和套期保值的可行性、有效性进行验证、评估、监控，并督促投资部门及时调整风险敞口确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
（3）风险度量：综合运用各类分析方法，评估各类风险及各个风险点的风险水平。对于本集合资产管理计划已建立了风险管理指标体系，包括合规性指标、操作风险指标、市场风险指标、流动性风险指标、信用风险指标等。公司已建立风险管理绩效评估系统，借助量化手段进行风险评估。
（4）风险处理：依据各类风险及各个风险点的风险水平，参照既定的风险控制目标，建议并监督实施一定的控制措施。根据设定的风控指标、投资范围及其他限定性条件在投资管理系统中设置阀值或限制，当投资及交易出现超出限定范围情况时，系统可自动预警；通过资产管理业务的交易系统等对业务进行实时监控；对于资产配置的策略、计划和组合，不同的决策层面定期进行评估、检讨，分析业务风险并进行相应调整；对于重大突发风险，则启动应急机制。
（5）风险报告与反馈：建立自下而上的风险报告程序，使各个层面及时掌握风险状况，从而以最快速度自上而下做出决策反馈。公司制定了多层的业务报告制度，投资实施及风险状况受到多重的监管。
（6）监督与检查：评估风险管理的有效性，适时加以修正。
公司风险管理部门定期或不定期地检查业务内控的有效性，对内控机制的设计或运行中的缺陷提出改进意见，完善风控措施。
▶【资产管理规模】：
1、本产品截止2015年12月31日规模为31.28亿，较2009年成立之初的15.00亿增长108.5%,年均复合增长逾13%；
2、本产品为面对中产的金融产品，单个委托人首次参与的最低金额为10万元人民币（不含参与费），每次追加参与的最低金额为1,000元人民币。
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