西南证券股份有限公司——西南证券金点子财富管理安享配置（FOF型）投顾服务（简称金点子安享配置服务）

机构名称：西南证券股份有限公司

产品/服务名称：西南证券金点子财富管理安享配置（FOF型）投顾服务（简称金点子安享配置服务）

服务类型：产品：现金及货币类/固定收益类/权益类/保障类/海外配置/股权类/另类  服务：销售、 持续营销、后台、咨询服务

▶【创新能力】：

1、投资标的创新。金点子安享配置服务主要以公幕或私募基金、信托、银行理财等金融产品为配置标的，引导客户减少直接在股票市场进行配置的比重。                

2、投资策略创新。通过西南证券财富管理中心买方分析师团队大类资产配置量化择时模型、基金三维筛选模型等，构建有效的FOF型产品。                               

3、收益/风险/流动性优化匹配。通过金点子安享配置服务，降低了客户所投资资产的波动性，客户收益有显著改善，且流动性较好。

▶【收益能力】：

目前，该服务主要通过模拟基金的形式向营业部客户展示。从2015年10月份开始运作，截止2月29日，激进型组合年化回报率-11.2%，预期年化回报率（负20%-25%）；积极型组合年化回报率2.17%，预期年化回报率（负15%-15%）；稳健型组合年化回报率2.86%，预期年化回报率（负10%-10%）；保守型组合年化回报率-5.05%，预期年化回报率（-5%-5%）.（以上数据来源于WIND系统）

▶【风控能力】：

目前，金点子安享配置主要通过配置、对冲、分仓和止损四个方面进行风控。从2015年10月份开始运作，截止2月30日，激进型组合最大回撤9.66%；积极型组合最大回撤6.92%；稳健型组合最大回撤2.56%；保守型组合最大回撤2.5%；（以上数据来源于WIND系统）

▶【资产管理规模】：

该服务主要针对在西南证券50万以上的高净值客户群体开展，客户对通过金点子安享配置实现资产保值增值的投顾服务逐步开始接受。