国泰君安证券股份有限公司——国泰君安证券研究所研究服务

机构名称：国泰君安证券股份有限公司

产品/服务名称：国泰君安证券研究所研究服务

服务类型：服务：研究服务

▶【创新能力】：  

（一）全面及时的研究服务

研究所拥有完善系统的研究产品组合，覆盖范围全面，跟踪及时，报告产品种类齐全，既有日报、周报、月报等固定产品，也有更新报告、专题研究等不定期产品，既有策略报告、深度报告等重点深入的强调长期战略的研究产品，也有事件点评、投资组合等灵活机动的侧重短期策略的快速反应产品。在给客户发送日常电子版报告的同时，发送报告配套短信及事件点评短信，以便客户在第一时间了解最新报告内容及行业、公司信息。（二）有针对性的个性化服务

研究所还为不同市场、不同需求的客户提供有针对性的各类研究服务，包括现场路演交流、日常电话会议、各类热点专题会议、年度及半年度大型策略会、定向委托课题、研究业务培训等多种服务形式，为客户及时提供第一手资讯信息，满足客户对证券研究的各方面需求。

国泰君安证券研究所现有人员136人，92%以上具有硕博以上学历，研究所组织架构主要分为管理团队、研究团队、支持团队三部分。其中研究团队为部门核心，共118人，设有行业公司、宏观研究、策略研究、固定收益、金融工程、中小市值、宏观专题研究等分支，下辖35个研究领域；行业公司细分为金融服务、消费、制造、周期品等四大组。

重点研究领域包括房地产、银行、社会服务、食品饮料、轻工、中小市值、金融工程、机械、建材、有色金属、公共事业与环保、建筑、计算机、非银行金融、固定收益、宏观、策略等，相关行业团队在这些行业方向上具有非常坚实的历史沉淀，具有非常优秀的品牌和文化传承。煤炭、电力设备与新能源、文化传媒、医药、电子、纺织服装、化工、钢铁、通信、农业等行业也正在迅速成长，发挥越来越大的影响力。

▶【收益能力】：

研究所每年完成各类报告7000余篇，其中宏观、策略研究报告近千篇，行业研究报告、公司研究报告各两千余篇，并在三大证券报及其它公开媒体上发表专题文章千余篇。

宏观、固定收益、金融工程、中小市值等研究领域都形成了各自完整的研究体系和研究框架，并推出一系列特色产品。在宏观、策略的总体观点把握方面基本做到了对市场的准确预判，相关推荐表现上佳，显著提升了市场影响力。

研究所每年进行上市公司联合调研近千家，上门路演服务约5千余人次，各类专题电话会议近300次；承接基金和非基金机构客户委托课题数百项。除传统上门路演服务之外，邀请行业公司专家上门与客户一对一交流，取得良好的沟通效果，扩大了研究团队影响力，提升了研究所品牌。

每年研究所还会举办大型年度/半年度策略研讨会、大规模上市公司推介会5-6次，宏观策略、房地产金融、建筑建材、有色、医药、消费品、金融工程、中小市值等大中型专题研讨会数十次，客户参与度高，市场评价好。研究所不断加大研究服务工作力度、深度，客户评价及排名提升，促进了销售交易部的分仓和佣金份额的提升。据国泰君安证券销售交易部不完全统计，2012年基金分仓份额为4.37%，市场排名连续多年业内前三。

此外，研究所在传统卖方研究基础上，还不断开拓创新。如研究所宏观专题组已对外公开发布“国泰君安个人投资者景气（3I）指数”、“全球主要资本市场风险收益指数”；并进行财富管理、国际投行经营状况、做空机制等专题的深度研究。金融工程组2012年创新地引入地震模型，在关键时点及时提示了市场调整的风险，获得客户的热烈关注和积极反馈；开展程序化交易、场内基金创新、融资融券交易制度及策略、韩国及香港市场股指期权、国债期货、多因子选股模型、BL模型及运用等多个创新项目的研究，并已完成多个系列深度研究报告。同时，研究所开始进行卖空、多空组合实战研究。

国泰君安证券研究所是国内券商中规模最大、实力最强、最具影响力的研究机构之一，在业内具权威性的“新财富最佳分析师”、“卖方分析师水晶球奖”以及“中国证券分析师金牛奖”评选中，研究所连年位居前列。2014年第十二届新财富评选,“本土最佳研究团队”第一名；“最具影响力研究机构”第三名；最佳分析师中21个研究方向上榜6个研究方向获第一名.

2015年，“第一财经最佳分析师评选”中国泰君安研究所拿下31个奖项，同时揽下“综合实力研究机构”第一名，服务实力第一名、研究实力第一名以及最佳研究团队。

2015年水晶球卖方分析师评选，获得本土金牌研究团队第一名。

2015年新财富评选获得本土最具影响力研究机构第一名。